伊朗强震死伤1200余人 政府拒绝外国援助组

来源:大同市教育信息网  作者:   发表时间:2018-05-13 06:54:39

在证监会的日子。里,“她说了太。多的东西,胆子比。较大,所以有些人甚至会里的人。可能对她有些意见。”证监会的一位人士评。价她,“但在规划委内部,大家对她都非常尊敬,对。她的能力。都十分认可。”

她是学者,也是官员。朋友说,她的性格中包。含较多直率的因素,有时表现出来的是对所谓官场规则的不太懂。

这一切都因她在。股权。分置改革推动过程中的所作。所为而起。在资深市场人士水皮的印象中,李青原是第一个公。开提出全流通的证监会官员。

私下里,李青原曾不止一次对朋友说:。“完成了股权分置改革我就可以。离开了。”在李青原心目中,“只要占总市值60%。的两。三百家上市公司顺。利进行了股改,改革就应该视为成功完成。”

她的朋友说:股权分置改革到了今天,可以。说大局已定,李青原觉得她的历史。任务已经完成。

李青原卸任研究中心主任一职后,证监会仍然保留。其正局级研究员一职,并且为她保留了一间办公室。

第一件事,是她负责。起草了《中国证券市场九五时期到20。10年发展规划草案》白皮书。因。为李青原认为,中国证券市场的发展要有规划,要总结。经验。

白皮书起草完成之后没有正式发表,但是很多。要。素都写进了以国务院名义出台的《国务院发。布关于。推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见。》(国九条)。

2002年12月。27日。,尚福林接任证监会主席,其后李青原由规划委办公室主任改任规划。委主任。同。时“全流通研究小。组”。成立,小组成员共有三人:李青原、。规划委委。员波涛、市场人士李振宁。这个三人小组开。始着。力研究股权分置改革,寻找从广受诟病的。统一组织集中决策向统一组。织分散决。策上转变的办法。

早在1993年,李青原。就曾从不同渠道提出,证券市场不能搞成双轨制。,初期还可以,但要尽。快解决。在出任规划委主任之后,她终于有机会真正去。推动它。

在200。3。年10月30日举行的中国改革论坛上,李青原作为大会的发言点。评人直言:“股权割裂的制度设计严。重影响了资本市场的发展,这个问题不解决,做任何事情。都走不动。”

10天后,尚。福林发表题为《积极推进资本市场改革开放和稳定发展》的。署名文章,首次对全流通问题公开表态。

11月12日,全。流通小组已经成型的改革方案中的。理论部分,以李振宁。博士的名义在《中国证券报》。头版发表,题为《变统一决策为分散决策。实现全流通》。据透。露,当时李青原与尚福林商量应该把方。案拿出来征求社会意见,但考虑到如果直接以全流通小组。的名义太敏感,才以这。种方式。公开。

第二天,证监会就有官员出来回应道,“这篇文章代表了社会上广。大人士的。一个认识,我们也同意其中的一些观点。”他表示,这是解决。全流通的最佳时。机。

紧接着,李青原找到国务院发展研究中心金融。所所长夏斌等人召开一个研讨会,会上达成一致意见,认为分散。决策可行,并建议设立对流通股股东补偿的机制,。全流通可授权中国证监会先。行试点。

在2004年1月10日举行的第八届中国资本市场论。坛上,李青原明确表示,20。04年是解决全流通。的一个很好的时机。

2004年2月2日。,国九条出台后机会已经成熟。但当年4。月宏观经济调控开始,加上。证监会。内部认识并不统一,股权分置改革被。推后了。

2004年6月,李青原再次组织了一次大。讨论,呼吁加快落实国九条。尚福林也亲自出马,到国。资委,到中央党校作讲座,推动此事。“中国一直是危机改革,惰性。较强,所以需。要不断。地去推动。”李振宁说。

到了2004年12月,股指已经从1700多点跌至1200多点。李青原大声呼吁,股权分。置问题“已经到了非解决不可的时候了”。

2005年1月15日,在北京第九届中国资本论坛上,李青原干。脆提出了一个时间表:。今年要解决股权分置问题,“如果快的话,上半年就。要解决”。

但是在证监会内部,对于是否尽快解决股权分。置问题,仍然存在着不小的分歧。证监会市场监管部主任谢庚说,。“你们把解决股权分置问题看得太简单了。”

实际上,改革实施阶段。正是由市场监管部操作的。“股权分置这个概念也是谢庚他们。在给更高层领导写文件时提出来的,这比。‘股权分裂’、‘全流通’等尖锐的提法柔和。很多,也易于。接受。”李振宁说。

尽管市场对。李青原的历次表态争论不休,但作。为股改坚定推动者的华生仍然说:“她在上。面的口径不清楚、领导。的态。度不明确的情况下在各种场合表达自己的观点。积极参与各种研讨会。,不管是官方的还是民间的,。一直在全力推动这项改革。”

在2001年,证监会中的“海归人士”近。50人,占证监会总人数约20%。他们在到证监会之前,或者在海。外高校任教,或者在华尔。街投资机构任职。

当时除高西庆和。史美伦担任副主席外,其他大。多担任部。门副主任或者。规划委员会委员(副局级),包括张新、祁斌、周春生、。张宁、李青原等人。上海证券交易所两位副总经理刘。啸东和方。星海也来。自海外。曾有人开玩笑说,在当时。的证监会不说英语是找不到朋友的。

高西庆、史美伦和李青原可以说是海归派的代表人物。他们在证监会全力推进法制化和。市场化进程,开始大量引进现代监管。思。路。

在史美伦主持。下,证监会对上市公司发动监管风暴;证监会还。提出,证监部门不会调控股票指数的。涨落,更不能将调控股票指数作。为工作目标或工作方针;国有股减持启动和被叫停也。都在这一时期。

2000年。10月。,受。美国N。ASDAQ市场、香港创业板市场。指引,国内准备设立创业板市场,但不为。市场理解。1年后,这件周小川认为“很有戏。”的事就偃旗息鼓了。

B股开放是周小川任期内做成的一件大事,结果却被市场人士指为。“解放全世界,套。牢全中国”。

他们为中国证券市场带进国外。成熟经验上发挥了积极作用。但市场在一段时间内的批评也较多。主要是质疑很多政。策是否适合中。国国情,。是否在引进后活学活用了。同为海归派的市场人士华生说:“确有。一些海归派人士不仅。没有完全吃透西方的那一套政策,而且也没。吃透中国的国情。”

后来离开。证监。会后的。高西。庆说:“我们选择走这样一。条技术改革的。道路的确是无奈之举。”

也许是历史发展阶段性使然,证监会里的海归们慢慢都有了新的。岗位。高西庆去社保理事会出任副理事长,史。美伦回香港,张新随周小川到央行。出任金融稳定局局长,汪建熙到汇金公司,宣昌能到建行……

“海归”推崇的是美国模式或香港模式,即所谓的“。完美市场”。但是在基础薄弱的中国资。本市场,这一套模式进行的并不顺利。

在一位市场人士的眼里,尚福林更懂得韬光养晦,他在上。任。之初并不急于大刀阔斧地对整个市场。进行改革,而是在寻找合适的机。会。随着中央政府对资本市场的认识。更深一步,尚福林开始争取高层。支持。“国九条”以国务院名义下发即是一例。“他深知证。券市场的问题不是证监会一家能解决的,必须要把握改革。的步伐。和时机。”这位人士指出。

也正因为如此,尚福林啃下了证券市场最难啃的一块骨头——股权分。置改革,同样。在其他部委的配合下,券商、上市公司、资金输血等几大难题也。开始向前推进。

本报讯(记者王卫平)对于许多情窦初开的少女来说,“。情人节”无疑是一个非常浪漫的日。子。然而,户县涝店镇。东平村20岁的姑娘王某,却因“情人节”这一天冷落了同居。男友,次日被男友掐晕后塞进棉被点燃。,当日下午,王某经抢救无。效死亡。

2004年,王某认识了陕北清涧县小伙白岗岗,两。人感情迅。速升温,于。2005年4月开始同居。2006年2月14日一大早,白岗岗就等。王某。来西安一。起过“情人。节”,但王某因故不能来,白岗岗就赶到王某家。让白岗岗没想到的。是,在王某家,他看见王某与另一个小伙在一起,“这小伙是王。某家人给她介。绍的对象”。当天晚上,王某在该。小伙的陪同下,送白岗岗。到户县县城一招待所住下。

2月15日上午10时许,白岗岗赶到王某家,要求王某立即和他。回西。安,王某坚决不从。“我想教训教训她,就打了她几下,可。她却大声叫喊。我害怕了,将她拉下炕,扯住她的头发。在地上连。撞,她还叫,我更害怕了,怕村里人打我,就使劲掐她的脖。子,后拿起桌上一把起子(螺丝刀),在她头上扎了。二三十下,我能感觉到。有几下扎进脑袋里了。慢慢地,她不动了,我拿起被子。盖在。她身上,。点着后离开。”

11时许,有人发现了躺在火。堆里的王某,遂将其送往医院,但因抢救无效,王某于当日死亡。经。法医鉴定,王某脑壳被刺5次,系致命伤。

当日下午5时许,户县公安局刑警大队在西安将白岗岗。抓获,并找到白岗。岗作案时所穿的血衣。白岗岗对杀害王。某一事供认不讳。目前,白岗岗已被刑事拘留。

20世纪中期以来,洗钱活动快。速在全球迅猛发展,并逐步演变成为一个专门性的、复杂的犯罪领。域,以至于严重威胁国家安全,危及。全球经济发展。据国际货币基金。组织。估计,全球每年非法洗钱的总数额相当于全世界。国内生产总值的2%至5%。根据2001年联合国在有关国际会议上公布的数据表明,全世界。每年非法洗钱的数额高达1万至3万亿美元。

为有效打击洗钱,遏制洗钱的进一步泛滥,各国及国际社会主要。采取加强反洗钱立法和。具体行动措施,其中,欧美有关国家的做。法和经验比较成熟。

改革银行保密制度。20世纪。80年代以来,越来越多的国家。对原有银行保密制度进行了改革,重点是建。立金融交易报告制度。主要内容有。:一是要求金融机构。对一定金额(在美国和澳大。利亚为一万美元或澳元)以上的金融交易,包括存款、。取款。、货币兑换以及其他支付或转。移,向有关执法机关作例行报告,信息汇集至国家专设的计算。机数据库,通过比对分。析,对认为可能存在问题的交易进行重点监视和调查。二是要求金融机构对其有理由怀疑的各类交易,无论金额大小。,应随时。向有关当局做出报告。此外,要求金融机。构保存交。易文件或其复制件一定年份以上(美国五年,。澳大利亚七年),旨在固定所谓‘。书面线索’(PaperTrail。),以利于执法机关追踪资金运动走向,取。得犯罪证据。当然,金融交易记录的利用与公开,有严格的法律限制。,并须遵守相关的法律程序。

增设洗钱罪名。1986年,美国国会通过《洗。钱控制法》,增加了洗钱罪的规定以及制裁的标。准。随后,澳大利亚、加拿。大、法国、意大利等国,都专设洗钱罪名。另外一些国家,如荷兰、日本等,未专。设洗钱罪,而是依其他。可涵盖洗钱行为的罪名,对洗钱进行刑事制裁。尽管目前设有洗。钱罪名的。国家为数有。限,但由于有关国际。公约的义务性规定和许多国际组织的积极。倡导,更由于预防和打击洗钱自身的要求,增设洗钱罪。的国家正在逐步增加。

强化全融机构的预防和控制作用。金融系统是洗钱的必经渠。道,如无金。融机构积极配合,政府预防和打击洗钱。的种种努力,难以奏效。因此,加强执法部门与金融机构的联系。,责令或敦促金融机构完善内部控制制度。,严格守法并主动与执法部门合。作,是反洗钱的。重心所在。因此,许多国家。注重对金融机构进行道。义劝导。此外,一些国。家还在金融系统推行若干切实可行的制度,如“金融真名制”。在。美国,各金融机构要求在高级管。理层中指定专人负责内部反洗钱执法监督,并与政府反洗钱部门保持。经常性联系。

欧美国家在反洗钱工作中有一些非常成熟的做法,通过长期的实践已。经建立了一套完善的机制。主要有:

第一、识别客户身份。欧美国家。在反洗钱工作中识别客户是最主要的一个措施。英国《1993年。反洗钱规例》第7。、9条要。求,所有的银行在为客。户开立账户或与客户发生业务关系时,都要取得令人满意的。客户身份证明(含指核实)。对私人客户来说。,需要取得并加以核实的身份内容有:客户。的姓名和曾用名、在英国的永久地址(包括邮码)、出。生日期。理想情况下,在与客户面对面的接触时,其姓。名/曾用名的真实性应该与一贴有照片的有权威的身份。证明文。件如护照或身份证等相核。对;客户的地址可以通过查寻选民登记。册、向征信机构调查、请求提供近期的水电费单或银行账。单等办法加以核。验。这些文件、证明或其复印件等应该存档备查,。或者记下其号码和有关细。节,以便。在需要时可以重新得。到。

对公司客户来说,在建立。银企关系之前,要通过公司调查等途径,弄清。楚该公司。是否已被或正在被解散、歇业或被中止营业。对在英国注册的公司,要取得其:注册证。明原件或经过证实的复印件;开立账户。及授权有关人员操作账户的董事会决议;近。期的。年报和财务报表;向公司登记处调查。,或向商务信息。服务机构查询,或取得一企业、。律师行或会计师行等的证实保证。

第二、档案保存。欧美国家要求金。融企业保留有关客户身份和交易的档案。,备以协助反洗钱调查。有关档案最短要保留到与客户。关系结束后5年。

所保存的客户身份资。料要:(1)指明所取得的客。户身份证。明。的性质;(2)。存有该身份证。明的复印件,或者能够根。据存档的信息,重新取得该证明的复印件或其细节。

对电子。转账交易来说,应金融行动任务小组的请。求,SWIFT组织已要求所有的。系统用户在发出SWIFT。MT100(客户转账)信息时应该写明付款人。和受益人的姓名和地址。导引文件鼓励在技术条件允许。的情况下,所。有的通过电子方式进行的贷记转账都包含这一信息,否则,应该存有。付款人及其地址的全部资料。

第三、所有的员工都有。报告洗钱嫌疑的法律义务。这些情况应该按。照内。部程序规定,向本机构的反洗钱报告员反映。每家金融企业。都要保证:(l)。每一个。有关员工都知道他应该向谁。反映;(2)有一个明确的报告。线路,使这些可疑情况能够及时地反映。给反洗钱报告员。反洗钱报告员在综合考虑各种情况,做出。分析、判断后,如果没有发现可以推翻洗钱嫌疑的事实,就必须。要向司。法机关反映。

目前,所有颁布反洗。钱法律的国家,都要求。金融。机构等部门向警察部门和。(或)中央信息处理机。构报告可疑交易,根。据国际经验数据,美国的规定是1万。美元现金或准备金;澳大利亚的规定是1万澳元。现金。或准备金(含旅行支票)。

1月31日,美国司法。部发表声明,美国内华达州拉斯维加。斯的一个联邦大陪审团向许超凡夫妇、许国俊夫妇和许超凡的妻。兄邝宝华(在逃)提起诉讼,指控他们犯有签证欺诈、洗钱、非法。入境等15项罪名。

许超凡、。许国俊和余振东被指鲸吞4.85亿美元。此前,余振东在内华。达州法院以欺诈及非法获得入境签证等罪名,被判。12年监禁。2004年。4月16日,余振东被美国FBI移交。给中国司法部门。

如果余振东洗钱罪。名成立,大概会成为第四个因洗钱而获罪的中国公民,。颇具讽刺意味的是,提起诉讼的不是在中国,虽然余是从中。国银行转移了合计近40亿人民币的资产。

一方面,当然案情复。杂,涉及因素和人员众多,。个中关系错综微妙。另一方面。,则反映出。中国法律制度的欠缺,即使检察机。关依。此罪名提起诉讼,而最终如。何定性,如何量刑,都是不小的挑战。

这也正好解。释了为什么中国自设立洗钱罪以来,只有三个人以此。罪获刑。难道在中国的洗钱活动不多?

观察获此罪者,一个为。广东居民汪照,另两个为福建居民蔡建立、蔡怀泽,其共。同之处都是因侦破贩毒案查处。资金来龙去脉,最终查出犯罪嫌疑人进行洗钱活动。也。就是说。,中国目前还没有专门因打击洗钱活动而被刑法惩处的。

而实际上,中国目前最重要的洗钱活动并不在贩毒。领。域,而是贪污、侵。吞国有资产、内外勾结诈骗或者盗窃金融机构资产,。并转移至海外,每年数额达数千亿人民币。根据权威部门的估计,。这部分占洗钱活动的60%以上。而洗钱的途径多数也不是通过地下。钱庄,而。是通过合法的金融机构完成。

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